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优先权中相同主题的发明创造的定义

优先权中相同主题的发明创造的定义 2011年12月04日 来源： 众所周知，优先权原则源自１８８３年签署的保护工业产权巴黎公约，其目的是为了便于缔约国国民在其本国提出专利或者商标后向其他缔约国提出申请。所谓优先权是指申请人在一个缔约国第一次提出申请后，可以在一定期限内就同一主题向其他缔约国申请保护时，其在后申请在某些方面视为是在第一次申请的申请日提出的。换句话说，申请人提出的在后申请与其他人在其上次申请日之后就同一主题提出的申请相比，享有优先的地位，这也是优先权一词的来源。巴黎公约之所以确立优先权原则，是因为专利权是有地域性特点的，如果申请人想在多个国家寻求专利保护，那么申请人应当在多个国家分别提出专利申请。因为世界上大多数国家都确立了先申请原则，即同样内容的申请只授予最先申请的人专利权，而且绝大多数国家都将新颖性、创造性判断的时间标准确定为申请日，所以为了防止他人抢先申请、防止他人在申请人向外国提出专利申请前公布公开同样的内容而导致申请丧失新颖性，申请人最好能在希望寻求专利保护的多个国家同时提出专利申请。但是，因为申请人要考虑这项专利申请在哪些国家更有价值申请，以及确定需要申请的国家后还要根据各国的法律规定在可以的范围内调整申请文件、翻译申请文件、准备申请手续文件等大量工作，申请人在同一天向多个国家提出申请是难以办到的。通过优先权原则，对于发明或者实用新型申请，申请人就获得了１２个月的时间用于完成上述工作，对于外观设计专利申请，申请人就获得了６个月的时间用于完成上述工作，这给申请人在多个国家获得专利保护提供了极大地便利。通过了解优先权原则的来源以及设立该原则的原因，我们可以明确，在后申请享受优先权的部分所记载的内容应该是在先申请中已经记载的内容，也就是说“相同主题”是享受优先权的条件之一，只有相同主题的发明创造才能享有优先权。这一要求也是理所当然的，否则在后申请就明显损害了其他申请人和公众的利益。我们在２００１年版的审查指南中可以看见优先权中相同主题的发明创造的定义是这样的：相同主题的发明或者实用新型，是指技术领域、所要解决的技术问题和技术方案实质上相同，预期的效果相同的发明或者实用新型。但应注意这里所谓的相同，并不意味在文字记载或者叙述方式上完全一致（２００１年版审查指南第二部分第三章第４．１．２节）。同时，我们在２００１年版审查指南上可以看到，新颖性中同样的发明或者实用新型的定义是：同样的发明或者实用新型，是指技术领域、所要解决的技术问题和技术方案实质上相同，预期效果相同的发明或者实用新型。判断新颖性时，应当以此作为判断相同的发明或实用新型的基准（２００１年版审查指南第二部分第三章第３．２节）。对比这两者的定义，我们可以发现，２００１年版审查指南中对优先权中的相同主题的发明创造和对新颖性中的同样的发明和实用新型在定义上没有严格的区分，都是强调技术领域、所要解决的技术问题和技术方案实质上相同，预期效果相同。然而，由于新颖性原则和优先权原则的立法目的是明显不同的，我们在判断新颖性时、在判断是否是同样的发明或者实用新型时，不仅要考虑两者完全相同或者仅存在简单文字转换的情况，我们还要考虑两者是否有上下位关系、是否存在数值范围包容关系等；而在判断在后申请是否能享有优先权时、是否属于相同主题的发明创造时，我们只能考虑两者完全相同或者仅存在简单文字转换的情况，我们不能考虑两者的上下位关系、两者存在的数值范围包容关系等，否则优先权就超出了巴黎公约设立优先权原则的本意，明显损害了其他申请人和公众的利益。可以说，２００１年版的审查指南没有把这两者的定义严格区分，不利于我们理解这两个之间的区别。２００６年审查指南修订时注意到并解决了这个问题。在２００６年版的审查指南上，我们可以看见，对于优先权中相同主题的发明创造的定义是：专利法第二十九条所述的相同主题的发明或者实用新型，是指技术领域、所解决的技术问题、技术方案和预期的效果相同的发明或者实用新型。但应注意这里所谓的相同，并不意味在文字记载或者叙述方式上完全一致（２００６年版审查指南第二部分第三章第４．１．２节）。对新颖性中同样的发明或者实用新型的定义是：被审查的发明或者实用新型专利申请与现有技术或者申请日前由他人向专利局提出申请并在申请日后（含申请日）公布的（以下简称申请在先公布在后的）发明或者实用新型的相关内容相比，如果其技术领域、所解决的技术问题、技术方案和预期效果实质上相同，则认为两者为同样的发明或者实用新型（２００６年版审查指南第二部分第三章第３．１节）。对比而得，２００６年审查指南对优先权中相同主题的发明创造强调的是：技术领域、所解决的技术问题、技术方案和预期的效果相同；对新颖性中同样的发明或者实用新型强调的是：技术领域、所解决的技术问题、技术方案和预期效果实质上相同。这次修订通过使用不同的措辞“相同”、“实质上相同”区分了这两个概念，对优先权中相同主题的发明创造而言，“相同”意味着我们在判断在后申请是否能享有优先权时、是否属于相同主题的发明创造时，我们只能考虑两者完全相同或者仅存在简单文字转换的情况，我们不能考虑两者的上下位关系、两者存在的数值范围包容关系等；对新颖性中同样的发明或者实用新型而言，“实质上相同”意味着我们在判断新颖性时、在判断是否是同样的发明或者实用新型时，不仅要考虑两者完全相同或者仅存在简单文字转换的情况，我们还要考虑两者是否有上下位关系、是否存在数值范围包容关系等。２００６年版的审查指南对优先权中相同主题的发明创造的定义进行了修改，使它区别于新颖性中同样的发明或者实用新型的定义，希望有助于读者明确区分这两个概念。（作者系国家知识产权局审查业务管理部审查指南修改办公室审查员）(end)

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